一、古典的捍卫
如果说传统的消费者行为理论的功能是证明斜率为负的需求曲线概念，那么，传统
的厂商理论的功能便是证明斜率为正的供给曲线概念。传统的或新古典的厂商理论已经
存在了140余年（从库诺1838年或多或少地发明它时算起），这种厂商理论研究的是在静
态但高度竞争环境中生产单一产品的厂商，只把产出或价格作为策略变量。在这140余年
间，传统的厂商理论一再受到批评，尤其是它的核心假定，该假定把经营者当作根据技
术和现行需求模型约束追求最大化货行利润者。
人们已经证明，厂商实际上最大化的是包括利润、闲暇、声誉、流动性、控制等等
在内的多重效用函数；他们根据一定的最低利润水平而不是利润本身最大化总销量；他
们并不总是追求最大化，而是通过在考虑费用情况下调整他们的利润目标而“满足”于
达到令人满意的水平；他们不可能最大化，因为时时处处有不确定性，所以，他们采用
象全部成本定价法这样根据实际经验而得来的做法；他们所追求的不是最大化而是生存，
因此，他们遵循的管理法则是比竞争对手先行一步。这种批评以及与此相联系的重建经
营行为理论的建议，在近30年中已经成倍增加，实际中已使某些评论者把这描述为传统
厂商理论的突破（诺德魁斯特，1967年）。
在著名的1946年莱斯特—马克卢普论战中，马克卢普对传统教科书上的理论作了有
力的古典的捍卫，他认为，一般地说边际分析、具体地说新古典的厂商理论，并不想对
经营行为的各个方面作出完整的解释，而只想预言市场力量特定变动的效应。受到重创
的新古典厂商理论所以仍然具有生命力，是因为它能作出一些定性的有效预言，如象
“需求的增加会导致产出和产品价格都提高”、“货币工资的提高引起就业减少”、
“对经营利润征收总值税对产出没有影响”等等。而大多数其它理论甚至连这种弱的预
言都作不出来，一般来讲，它们只是以结果不确定为代价讲述漂亮的故事。
显然，教科书上的厂商经营是“理想式”的，是明显不现实的。例如，它没有象需
求理论对待消费者那样，把企业家视为最大化包括金钱和非金钱在内的偏好指数者，而
把经营者的效用函数简化为直接可观察的货币报酬，并把时间、不确定性和获取信息的
成本因素当作不必要的复杂因素而置之不顾。不过，理论是简单的、精美的、内在一致
的，它提供经过精心研究而得出的明确而定性的预言。这就是马克卢普（1978年，第16、
26章）的论据，也是弗里德曼捍卫其所谓“报酬最大化假说”的论据（见第4章）。
如果他们同时对传统理论所作预言的成功情况进行详细的考查，这种辩护是可以令
人信服的。我们不必用“工具主义”方法论去赞成，对任何准确地预言基本经济变量变
动方向的简单理论只因为它包含“不现实的”假定而断言其不值得讨论。可是，困难恰
好在于评价标准的厂商理论的预言记录，而且在评价过程中，我们通常从该理论坚定的
支持者那儿很少得到什么帮助。此外，这种理论包含的矛盾与它受到的因果证据的支持
一样众多。例如，这种理论明确预言，完全竞争市场中的利润最大化厂商不会去做广告，
没有去做广告的刺激，因为要增加产出就必然提高边际成本。然而，许多厂商在为他们
的差别产品做广告，我们可以推断，这不是因为他们的在广大范围中观察到的产出的短
期边际成本保持不变（在这种情况下，该理论的大多数标准预言没有得到遵从），就是
由于现行的市场结构是一种垄断的而非完全竞争的市场结构。可是，垄断竞争理论并没
有明确地预言成本或需求的变动对产品价格、工厂规模或行业中厂商数目的影响（见布
劳格，1978年，第416—17，446—7页）。因此，我们可以得出一个弱结论，即新古典厂
商理论不仅不适用于大多数生产最终消费的制造业厂商，而且也不适用于生产中间物品
的所有厂商。
与此相似，传统厂商理论所预言的货币工资提高将导致厂商提供的就业数量减少，
也没有得到短期就业函数有关证据的证实，相反，短期就业函数似乎表明，在面临工资
膨胀时，就业量是相当稳定的；另一方面，如果就业量总是与长期货币工资呈反向变动，
我们就应该可以观察到联系就业率到。当然，我们可以通过对其假定作出各种特定调整
而放松传统理论，以说明短期就业函数的稳定性和长期就业函数的不稳定性，但在这样
做的时候，我们就加强了它的标准预言的简单性和尖锐性。再取最后一个例子来说，传
统厂商理论预言，对经营收入征收比例税（如公司收入税）在短期内不会被厂商转移给
它的消费者，因为在利润已经最大化情况下，税收只会降低利润水平而不会降低产出量。
然而，有证据表明，公司收入税事实上被转移了（沃德，1972年，第18页），这种证据
与新古典厂商理论是相背的，虽然不一定完全相背（与此同时，对销量最大化假说则很
有利）。这样，传统的经营行为理论没能成功地通过因果经验主义的检验，这是没有太
大疑问的了。当然，没有任何理论曾经成功地通过这种检验，但我们现在或许足可以提
出，对支持和反对标准厂商理论的证据的评价，在现实世界中不可能是只要耸耸肩和伸
伸手指头就可以确定的。
30多年来，尽管传统的经营行为理论受到许多攻击，但它仍设法在教科书中顽强地
维持了支配地位，并在微观经济学实际问题中得到无数次的运用。如何解释这种令人瞩
目的持久性？把它的全部生命力归结为传统的顽固影响是再容易不过的了。如果把它的
生命力归结为它提供有效的经验预言的能力，却又无法解释大多数经济学家对传统理论
的实际预言记录很不感兴趣。我们甚至不能宣称，传统理论的预言与迄今为止的任何其
它经营行为理论所作的预言一样好或前者比后者更好，这只要从一系列其它有关理论中
提出鲍莫尔的有约束销量最大化理论和O．E．威廉森的管理理论就可以了，他们都根据
标准理论作出了相当不同的比较静态预言，而且，人们已经对这些相互竞争的理论各自
的历史记录作出了一些比较（见西耶特和亨德里克，1972年）。基本的问题是，不对整
个新古典价格理论作出评价，我们就不可能评价传统的厂商理论，因为厂商理论实际上
只是微观经济学中比较全面的科学研究框架中很小的一部分。在赞扬或反对传统厂商理
论的时候，我首先必须对它只作为一个部分而存在的更大的研究框架的力量作出判断。
对于根据其相应的理论联系搞清厂商理论，我们除了从拉卡多斯的科学研究框架方
法论（MSRP）那儿借来的一些东西外，别无所长。确实，通过考虑它必定教给我们的关
于传统经营行为理论的评价，我们能对MSRP的丰富性得出好得多的评价。要这样做，对
夏批罗·拉特斯关于传统厂商理论的公诉作一批判性考察是最方便的，拉特斯的公诉是
在有关文献中提供经济学方面MSRP实例研究的第一次尝试。
二、情境决定论
拉特斯首先提出了一个命题：所有完全竞争、不完全竞争和垄断竞争的理论，可以
全都合在一起考虑为经营行为中同一个新古典研究框架的组成部分，它们有一个确定的
“硬核”、一个“保护带”和一种“正面启发”（见第一章）。他证明，“硬核”由下
列四点组成：“（1）利润最大化；（2）完备的知识；（3）决策的独立；（4）完全市
场”（拉特斯，1972年，第209页；1976年，第23页）。抛开措词上的争论不谈，我们必
须强调一种事实，即这个科学研究框架的“硬核”是由形而上学的、也就是无法从经验
上反驳的命题构成的，因此，如果象经济学家们通常所说的那样，把（1）—（4）点称
为厂商理论的“假定”，那么，任何它们的“现实主义”或缺乏现实主义问题，都是对
它们的方法论状况的误解。为了把这种“硬核”变成研究框架“保护带”中的厂商理论，
这些核心命题必须辅之以一并辅助的假定，如象厂商“（1）产品的无差别性；（2）数
量非常多；（3）自由进入和退出”（1972年，第212页；1976年，第23页），这些假定
在某一特定情形下的提出或不提出，取决于独立证明的需要。简而言之，我们可以合情
合理地质询这些辅助的假定是否是“现实的”，因为，它们提供了理论适用性的标准。
新古典科学研究框架的“正面启发”由分解为单个法则的一系列指令组成，它们决定了
理论的比较静态性质。更为具体地说，这些指令包括：（1）把市场分为买主和卖主；
（2）规定市场结构；（3）产生行为假定的“理想式”定义；（4）确定有关的其它情形
相同条件；
（5）把这种情形转变为数学极值问题，并考察一阶和二阶条件；如此等等（1972年，
第212—13页，1976年，第22页）。
拉特斯给有关经营行为的新古典研究框架贴的标签是“情境决定论”（situationa
ldeterminism），因为，“在典型的完全竞争条件下，决策者在各种行为方案间的选择
自决权被简化为只是是否维持经营”（1972年，第209页；1976年，第25页）。①
这似乎忽视了一种事实，即除了维持经营外，竞争性厂商还必
须决定生产什么产品。但是，论据的要点是，竞争性厂商不是生产利润最大化的产出量
就是不生产任何产出：“我把各种行动（符合广义的理性行为概念的）方案仅仅由目标
条件（成本、需求、技术、数量等）决定的情形，称为‘单出’或‘单行道’情形（si
ngleexitorstraightjacket situ－ations）”（1972年，第211页；1976年，第19页）。
换句话说，一旦一个独立的决策者拥有正常的利润函数，处于完全竞争市场，且给
定他所面临情形的完全信息，则根据新古典理论，他除了生产唯一的产出水平，或者放
弃经营外，就无所事事了。在新古典理论中，没有中间决策机制，没有信息搜寻，没有
处理遗漏和不确定性的法则，对各种行动方案的选择问题被简化为它的最简单的要素，
即利润最大化自动地寻找出最佳行动方案的假定。拉特斯总结说，传统理论的诱导性假
定，可以从利润最大化弱化为避免破产而不影响它的预言（1972年，第233页；1976年，
第24页）。
那么，这些预言是什么呢？这种理论的目的是回答诸如下列的问题，“（1）商品为
什么按给定的价格交换？（2）一旦发生调整，参数（如需求）的变动对我们模型中的变
量有何影响？”（1972年，第212—13页）。拉特斯对给定环境下理论的这种定性预言，
没有花费太多笔墨。他到处运用证据表明，高度竞争的行业有时候并不按照理论的预言
去行事（1972年，第219—20页；1976年，第28页），但在大多数情况下，他这样做只是
为了承认传统理论只有非常差劲的预言记录，甚至连争论的余地都没有。
拉特斯毫不费事地表明，习惯上很有吸引力的完全竞争条件向现实趋近，并没有能
够确定传统的利润最大化理论的适用范围，以便用相同的工具分析垄断者的行为。但是，
这种批评没有告诉我们有关理论的“确证程度”的任何东西。为了搞清确证程度，我们
必须有这种理论曾经面临的检验的严格性及其它通过或没能通过检验的程度这些以往实
绩的报告（参见第一章）。拉特斯没有提供这种报告，这部分是因为他的中心论点是，
所有框架的连续解释都没能产生经验结果。但有关的事实是他们很想这样做。例如，张
伯伦的切点解被认为预言了在许多卖主拥有差别产品情形下的超额能力（exA cesscapa
city）。与此相似，垄断条件下的联合利润最大化理论被认为预言了价格刚性。因此，
我们难免要问，这些预言是否得到证据的证实。
因此，我们很难无视这样一个结论，即拉特斯把新古典厂商理论描述为“退步的”
（1972年，第234页；1976年，第30页），实际上是以对理论的假定的考察为基础的，而
不是以它的可检验情况为基础的。这个结论还为他对卡内基经营行为学派的讨论所充实，
卡内基学派是与新古典厂商理论相抗衡的研究框架。拉特斯对西蒙、西耶特与马奇、威
廉森和鲍莫尔的真正行为主义著作与组织主义著作，作了很有意义的区分，认为真正的
行为主义强调在不断变动且只有部分确知的环境中的学习和不景气部分，组织主义则突
出组织生存的要求：行为主义适用于单个决策者，但组织主义否认存在这种缺乏理性的
人，坚持在现实世界中，决策者的目标不应该事先假定好，而应该通过对决策的考察而
事后确定。传统理论把决策者变成了一个毫无作用的人，而行为主义理论和组织主义理
论则都把焦点放在决策者的性质和特征上；它们为此抛弃所有最优化的“硬核”概念、
甚至反对一般分析解适用于所有面临相同市场情形厂商这种观念。
拉特斯论证说，试图把卡内基学派作为一个形成中的研究框架来评价，未免草率。
对于有些问题，这种看法是很有道理的。对这些问题，传统理论是不适用的，但是，
“新古典理论对于这些我们根据行为主义连提都不可能提出的问题给出了一些简单的答
案（如市场结构和行为的范围）”（1972年，第233页）。相反，卡内基学派从未“成功
地预言出任何不可预期的新鲜事实”，并且，“作为一个研究框架，它与其对手新古典
研究框架相比，内容太空洞，太缺乏逻辑性了”（1972年，第234页）。但是，因恐这意
味传统理论的优越，拉特斯马上补充说，这是两个不可比的研究框架：“在我看来，两
种研究方法有重大区别，它们在广阔的领域中是相互排斥的”（1972，第233页）。①
换句话说，新古典研究框架虽然在它的领域内一无对手，
但它仍然被评判为“退步的”，而且，这种评判是以“情景决定论”的逻辑为基础的，
而不是以它以往的经验预言记录为基础的。因此，在最终的分析中，拉特斯否认拉卡多
斯MSRP 的实质：新古典理论基本上被抛弃了，因为它在理论上是贫乏的，在经验上是无
法确证的，它只是二流的理论。这种批评没什么错，但比把MSRP运用于经济学所期望的
要逊色得多。
三、鄙视寡头垄断的竞争结果
现代工业经济的代表是制造业，它几乎都是由少数大生产者组成的，那是一种典型
的寡头垄断市场结构，而不是完全竞争或垄断竞争市场结构。少数生产者之间的竞争之
所以与许多生产者之间的竞争不同，主要是因为竞争者数量少导致了决策的相互依存，
从而使每个厂商的行为基本上取决于它相信其它厂商有何行为，以此类推，无限循环。
这种研究始于库诺，他的垄断竞争模型有效地摈弃了所有有趣的相互依存内容。自此以
后，出现了许多特殊的垄断理论，都想抛开相互依存现象而得出确定的结果，但都不太
成功。一些人可能会赞同马丁·夏别克（1970年，第415页）对垄断理论状况的总结：
“没有什么垄断理论。只有一些模型，其中有些分析得相当精彩，有些则缺乏调查。我
们所谓的理论，是建立在普通感觉、非普通感觉、一些观察、大量的因果经验和一些数
学与逻辑的混合物基础上的”。
新古典厂商理论对寡头垄断情形是不适用的，这不仅是因为它的假定是“不现实的”，
而且因为它的基本条件无法得到满足。因此，从根本上说，力图通过考察美国钢铁公司
的行为来检验新古典厂商理论的预言能力是白费力气，因为不管调查的结果如何，都与
新古典厂商理论的经验意义无关。不过，在应用经济学中，该理论的基本定性预言得到
了广泛运用，以便对超越厂商（包括明显属于寡头垄断的厂商）整个范围的问题，作出
不够精确但足资实际之用的答案。结果是，尽管存在着垄断和寡头垄断，但大公司之间
动态的角逐过程，还是产生了近似于完全竞争过程的结果，所以，你看，新古典厂商理
论虽然彻底使用了它的全部辅助假定，但它仍然是有用的格言，作出了强有力的结论。
有争论（利普西，1979年，第339—40页）认为，这种观点过于模糊，对作出预言和制定
政策决策没有太大用。模糊是肯定的，但这并不是说这种观点并不暗含着对经济行为的
预言。关于在长期内趋于完全竞争行为的所有厂商行为的理论内容，确实与静态新古典
厂商行为理论不同：这是竞争过程的动态理论与竞争的均衡结果的静态理论之间的区别
——这种区别在我们讨论阿尔金命题（见第四章）之前就遇到了。
在评价那种动态理论的时候，我们遇到了困难，因为即使这种理论的基本原理也很
少表述成可以检验的形式。人们普遍相信，为了给引致创新投资提供必要的风险保障，
必须使规模庞大且通过某些障碍的企业才能进入竞争行列——正如熊彼特喜欢说的，增
长要求有大企业；对于寡头垄断行业，进入障碍的减少从未降低费用和价格；一个行业
的厂商数目越大，价格弹性、有时甚至是技术活力也越大。但是，这些观念从未综合起
来，用于大企业条件下可行竞争理论（theory of workablecompetition）的合理发展，
虽然那种理论的因素在亚当·斯密、约翰·斯图亚特·穆勒的著作中，尤其是在阿尔弗
雷德·马歇尔的著作中，就已经出现了（见彼得森，1958年；洛斯巴，1978年；威廉斯，
1978年，第4章）。
我们所拥有的，一方面是一种完全竞争条件下严格的经营行为理论，这种理论在现
代经济学中已不能取得一致赞同，而且在寡头垄断条件下是绝对不可检验的；另一方面
是松散地建立起来的可行竞争理论，这种理论几乎赢得了普遍承认，但却不够明确具体，
以便可以证伪。我们放弃了对竞争均衡概念的几乎是彻头彻尾的捍卫：严格来讲，它没
有在我们感兴趣的大多数行业应用，甚至在那些它神秘地给了我们许多相同结果的行业
也不例外（见雅梅，1972年）。正如麦克莱兰（1975年，第125页）对此所作评论：“微
观经济学（不管是理论性的还是应用性的）的基础是信仰，在任何所分析的经济情形中，
新古典模型的边际相等原理都可以达到人们可接受的程度。迄今为止，那种信仰无论从
什么意义上看都相当大程度上是未经检验的假说。”
从某种意义上说，这是一种旧结论，因为经济行为可利用没有时间因素的均衡系统
加以解释这种看法很久以来便受怀疑。象亚诺什·科尔内的《反均衡》（1973年）、布
里安·洛斯巴的《选择：复杂性与无知》（1976年）以及新“奥地利经济学”著作都坚
持，经济决策是在曲解不确定性和知识不完备情况下作出的；时间的流逝形成学习，因
而从根本上说经济决策是不可逆的；这样，均衡经济学及其理性行为概念不可能用于解
释长期经济行为。由此可见，精确的、预言性的经济科学是不可能有的：理论的目的不
是预言会发生什么，而只是把各种可能的结果加以分类（夏克尔，1973年，第73—3页）。
不用说，我们不赞成这种激进的反波普的结论，我们再次主张要完成萨缪尔森的
“定性微积分”规划。如果人类行为的预言真的不可能，如果我们中没有一个人能预言
其他人行为的任何事情，那么，经济生活本身，更不用说有关经济生活的理论，就都不
可想象了。不仅对预言经济事件无能为力的传统经济学要摈弃，而且各种其它类型的经
济学也要消灭，而给政府和企业提供的所有咨询则都成了骗人的把戏。
毋庸置疑，经济人以完备的知识和正确的预期按照他们自己的利益理性地行动的假
定，只是在我们处于均衡时才给我们以这种感觉，同时使我们如何从非均衡状态走向均
衡状态变得更为复杂：在均衡状态，市场价格告诉我们所需要的全部知识，而当处于非
均衡状态时，市场价格就会整个儿使我们误入歧途。另一方面，我们如何对待错误的预
期和不完备的知识呢？每个人和每种经济状态都存在一组以完备的知识为基础的正确预
期，而错误的预期却数不胜数。从简单起见，把各种错误预期和所有可能的无知状态进
行分类，实际上是一种基本法则（哈奇森，1977年，第78—80页）。即便赫伯特·西蒙
及其“有限理性”概念是对“不确性条件下最大化”概念的建设性替代，他也没有自命
能够对商业组织的决策过程提出一般意见（见西蒙，1979年）。简而言之，抛弃确定性
条件下最大化假定的号召，迄今为止还没有被任何真正具有说服力的命题所实践，还没
有别的什么东西去占领这个假定的位置。
尽管如此，但传统厂商理论的关键问题依然是，在一个运用这种理论的条件很难满
足的世界里，检验它的预言。情况也许是这样，传统厂商理论有一定的预言能力，但农
业和股票市场例外，在这两个领域，我们或许应以清醒的头脑去考虑非均衡厂商理论，
虽然如此，但还是说明传统厂商理论能对经济后果作出确定的预言。
我们不可能不断地运用均衡概念而同时否认在现实世界中曾经观察到过它们的后果。
正如哈奇森早就说过的（1965年，第105—6页）：“要评价处于均衡状态的特定职业，
必须承认一个可用经验检验的真理，这就是在我们的经济制度中，存在着趋向这种状态
的趋势，或者说重新调整一般要比新的干扰的发生进行得更快”。
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①“情境决定论”一词是由波普的《开放社会》演变
而来的，在《开放社会》中，这种经济理论的方法描述为“情境分析，情境逻辑”。
①洛斯巴（1976年，第7、11章）根据库恩而不是兰
开斯特的理论提出了一个方法论框架，得出了与拉特斯相同的结论，但在评价传统厂商
理论无视企业决策的中间过程时，他要比拉特斯甚至更严厉（另见莱宾斯坦，1979年，
第481—4页）。在回答拉特斯时，马克卢普（1978年，第525页）力图抓住承认行为主义
与边际主义之间的不可分性做文章，声称“试图解释和预言具体厂商的行动的理论的研
究框架，从来未能与边际主义理论的简明性和一般性匹敌，后者是建立在假设的利润最
大化概念基础上的，不可能有解释现实世界中厂商的实际行为的雄心。”
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